青岛海尔关于s*期股票期权激励计划

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据2010年12月11日刊登的《青岛海尔(27.11,0.00,0.00%)股份有限公司第七届董事会第八次会议决议公告》及《青岛海尔股份有限公司董事会关于s*期股票期权激励计划第一个行权期行权有关安排的公告》，青岛海尔股份有限公司(下称"公司"或"青岛海尔")已将《青岛海尔股份有限公司s*期股票期权激励计划(草案修订稿)》(以下简称“《s*期股票期权激励计划》”)第一个行权期行权涉及的144.3万份股票期权统一行权，行权结果暨新增股份上市公告如下：

　　一、s*期股票期权激励计划的主要内容及调整、核查和实施情况

　　1、激励对象的范围

　　青岛海尔s*期股票期权激励计划的激励对象范围具体包括：公司董事(不包括独立董事)、高级管理人员、公司及子公司核心技术(业务)人员以及董事会认为需要以此方式进行激励的相关公司员工共计49人，后因部分激励对象辞职，经董事会审议通过后，将激励对象调整为44人。

　　2、激励方式

　　s*期股票期权激励计划的标的股票来源为青岛海尔向激励对象定向发行人民币普通股。

　　3、股票期权数量

　　2009年9月30日，青岛海尔2009年第一次临时股东大会审议通过了《s*期股票期权激励计划》，授予激励对象1771万份股票期权，每份股票期权拥有在可行权日在符合行权条件的情况下以行权价格购买一股公司人民币普通股(A股)股票的权利;后因部分激励对象辞职，经董事会审议通过后，将股票期权总数调整为1563万份。

　　4、行权价格

　　根据青岛海尔2009年第一次临时股东大会决议，股票期权的行权价格为10.88元/股。 2010年8月25日，公司第七届董事会第三次会议审议通过了《青岛海尔股份有限公司关于s*期股票期权激励计划之行权价格调整的议案》，公司s*期股票期权激励计划的行权价格由10.88元调整为10.58元。

　　5、激励对象行权的条件

　　除法定条件外，公司业绩考核条件包括：加权平均净资产收益率、复合净利润增长率。净资产收益率与净利润的指标均以扣除非经常性损益的净利润与不扣除非经常性损益的净利润二者孰低者作为计算依据，净利润指归属于母公司所有者的净利润。其各年度财务业绩考核具体目标如下：

　　行权期

　　业绩指标

　　第一个行权期

　　前一年度加权平均净资产收益率不低于10%; 以2008 年经审计的净利润为固定基数，公司2009 年度经审计净利润较2008 年度增长率达到或超过18%。

　　第二个行权期

　　前一年度加权平均净资产收益率不低于10%; 以2008 年末净利润为固定基数，公司2010 年度经审计净利润较2008 年度的年复合增长率达到或超过18%。

　　第三个行权期

　　前一年度加权平均净资产收益率不低于10%; 以2008 年末净利润为固定基数，公司2011 年度经审计净利润较2008年度的年复合增长率达到或超过18%。

　　第四个行权期

　　前一年度加权平均净资产收益率不低于10%; 以2008 年末净利润为固定基数，公司2012 年度经审计净利润较2008 年度的年复合增长率达到或超过18%。

　　激励对象考核条件：根据《青岛海尔股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法》，激励对象前一年度的绩效考核合格。

　　二、s*期股票期权激励方案审批及信息披露情况

　　公司s*期股票期权激励计划由薪酬与考核委员会依据《公司法》、《证券法》及中国证监会《上市公司股权激励管理办法(试行)》等相关政策规定拟定，并按规定履行了相应的决策程序：

　　1、2009年5月12日，公司第六届董事会第十二次会议审议通过了《青岛海尔股份有限公司s*期股票期权激励计划(草案)》(以下简称“《股权激励计划(草案)》 ”)。

　　2、2009年5月12日，公司第六届监事会第八次会议审议通过了《关于核查公司s*期股票期权激励计划激励对象名单的议案》。

　　3、根据中国证监会的反馈意见，公司修订了《股权激励计划(草案)》，形成了《青岛海尔股份有限公司s*期股票期权激励计划 (草案修订稿)》并报中国证监会备案无异议，2009年9月12日，公司第六届董事会第十五次会议审议通过了《s*期股票期权激励计划》。

　　4、2009年9月30日，公司2009年第一次临时股东大会审议通过了《s*期股票期权激励计划》。

　　5、2009年10月28日，公司第六届董事会第十七次会议审议通过了《关于调整s*期股票期权激励计划授予激励对象的议案》，由于王东宁先生已辞职并离开了公司，根据《s*期股票期权激励计划》，其已不具备《s*期股票期权激励计划》规定的激励对象资格，公司董事会同意取消王东宁先生的激励对象资格。股票期权总数变更为1743万份。

　　6、2009年10月28日，公司第六届董事会第十七次会议审议通过了《关于确定公司s*期股票期权激励计划授予股票期权授权日的议案》，确定《s*期股票期权激励计划》的授权日为2009年10月28日。

　　7、2010年8月25日，公司第七届董事会第三次会议审议通过了《青岛海尔股份有限公司关于s*期股票期权激励计划之行权价格调整的议案》，公司s*期股票期权激励计划的行权价格由10.88元调整为10.58元。

　　8、2010年12月10日，公司第七届董事会第八次会议审议通过了《关于调整s*期股票期权激励计划授予激励对象的议案》，由于崔少华、周利民、洪晓明、蒿文朋等四人已辞职并离开了公司，根据 《s*期股票期权激励计划》， 其已不具备 《s*期股票期权激励计划》规定的激励对象资格，公司董事会同意取消上述四人的激励对象资格并注销其合计获授的180万份股票期权，调整后的《s*期股票期权激励计划》的激励对象人数为44名，本次调整后，公司的股票期权总数变更为1563万份。

　　上述内容均同步刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》以及上海证券交易所网站上。

　　三、本次行权的激励对象、行权数量和行权出资款验资情况

　　1、激励对象和行权数量

　　按照公司《s*期股票期权激励计划》，激励对象为44人，激励对象第一个行权期可行权数量为全部股票期权额度的10%，即156.3万份。第一个行权期中，s*期股票期权激励计划确定的44名激励对象中41名激励对象考核合格，本次实际行权人数为41人，各激励对象均以自身获授股票期权数量的10%参加行权，行权数量合计为144.3万份，行权价格为10.58元/股。

　　具体行权情况如下：

　　编号

　　姓名

　　职务

　　获授期权数量

　　(万份)

　　第一个行权期可行权数量

　　(万份)

　　1

　　杨绵绵

　　董事长

　　225

　　22.5

　　2

　　梁海山

　　副董事长、总经理

　　158

　　15.8

　　3

　　谭丽霞

　　副董事长

　　68

　　6.8

　　4

　　宫伟

　　财务总监

　　28

　　2.8

　　5

　　明国珍

　　副总经理、董秘

　　28

　　2.8

　　公司及子公司核心技术(业务)人员(36人)

　　936

　　93.6

　　合计

　　1443

　　144.3

　　经核查，公司董事、监事和高级管理人员在此次行权前六个月内未买卖公司股票。

　　2、行权出资款验资情况

　　根据山东汇德会计师事务所出具的"(2010)汇所验字第5-005号"验资报告，本次激励对象行权的认购资金净额15，266，940.00元全部出资到位，其中注册资本为1，443，000.00元，资本公积为13，823，940.00元。公司原注册资本为人民币1，338，518，770.00元，实收股本为人民币1，338，518，770.00元，变更后的注册资本为人民币1，339，961，770.00元，累计实收股本为人民币1，339，961，770.00元 。

　　本次行权股份上市后公司股本结构变化如下表：

　　股本

　　变更前

　　本次增加额

　　变更后

　　数量(股)

　　占注册资本总额比例(%)

　　数量(股)

　　占注册资本总额比例(%)

　　有限售条件的上市流通股份

　　440，777，550.00

　　32.93%

　　440，777，550.00

　　32.89%

　　无限售条件的上市流通股份

　　897，741，220.00

　　67.07%

　　1，443，000.00

　　899，184，220.00

　　67.11%

　　合计

　　1，338，518，770.00

　　100.00%

　　1，443，000.00

　　1，339，961，770.00

　　100.00%

　　四、本次行权后的股份性质、后续安排及行权股份的上市日期

　　本次行权股份共1，443，000股，其中公司董事、高级管理人员行权股份总数为507，000股，根据上海证券交易所《上市公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理业务指引》及公司《s*期股票期权激励计划》、《董事、监事、高管所持公司股份变动管理制度》的规定，上述507，000股股份，除总量的25%即126，750股可在六个月后流通外，其余75%的股份共380，250股自动锁定。除公司董事、高级管理人员外，其余的激励对象行权后持有的公司股份减持不受上述比例和时间的限制。

　　本次行权股份的上市时间为2010年12月29日。

　　五、行权后新增股份对公司z*近一期每股收益的影响

　　根据公司2010年三季度财务报告，公司2010年度前三季度实现归属于母公司股东的净利润1，602，610，160.65元，公司2010年三季度全面摊薄每股收益为1.197元;本次行权后，以行权后总股本1，339，961，770股为基数计算，在归属于母公司股东的净利润不变的情况下，公司2010年三季度基本每股收益为1.196元。

　　六、本次行权募集资金的投向及管理

　　本次股票期权激励计划行权共募集资金净额15，266，940.00元，已于2010年12月11日前存储于公司专用账户，用于补充公司流动资金。

　　七、备查文件：

　　1、《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券变更登记证明》。

　　2、《山东汇德会计师事务所关于青岛海尔股票期权激励计划行权的验资报告》。

　　特此公告。

　　青岛海尔股份有限公司董事会

　　2010 年12月23日